国有企业是国（guó）家经（jīng）济发展的主力军和发展我国社会主（zhǔ）义市场经济的（de）重要支（zhī）柱，是推进（jìn）国家现代化（huà）、保（bǎo）障人民共（gòng）同利益的重要力量，是我们党和国家事业发展的重要物质基础和政治基（jī）础。2015 年 8月，中共中央、国务院联合下发《关于深化国有企业改（gǎi）革（gé）的指导意见》，明确要（yào）进一步完善（shàn）现代企（qǐ）业制（zhì）度，健全法人治理结（jié）构（gòu）。2017 年 4 月，国务院办（bàn）公厅下发《关（guān）于进（jìn）一步（bù）完善国有企业法（fǎ）人治理结（jié）构的指导意见》，明确（què）完善国有企业法（fǎ）人治（zhì）理结（jié）构（gòu）是全（quán）面依（yī）法治企、推进（jìn）国家治理体（tǐ）系和治理（lǐ）能力现代化的内在要求，是新一轮国有企（qǐ）业改革（gé）的重要任务。国有企业进一步完善法（fǎ）人治理（lǐ）结构，建立中国（guó）特色的现代企业制度已（yǐ）成为新一轮（lún）国资国企改革的焦点（diǎn）。

1 现阶（jiē）段（duàn）完善（shàn）国有企（qǐ）业法（fǎ）人（rén）治（zhì）理结构中存在的问题

       随着国有企业改革步伐的推进，当（dāng）前多数国有（yǒu）企（qǐ）业进行了公司（sī）制、股份制改革，向市场化、专业化、国际化方向提升核心竞争力。但从实践情况看，部分企业尚未形（xíng）成有效的法人（rén）治理结构（gòu），权责不清、约束（shù）不够、缺乏制衡（héng）等问（wèn）题（tí）较为突（tū）出；依法治企、中（zhōng）国特（tè）色现代企业制度建设仍不完善，一些董事会、监事会形同虚设，选派（pài）或推（tuī）荐（jiàn）的董监（jiān）高人员未（wèi）能真（zhēn）正代表出资人（rén）依法履职。这些问题主（zhǔ）要体（tǐ）现在 4 个方面（miàn）

1.1 事权梳（shū）理和履职尽责（zé）方（fāng）面（miàn）

       很多传统国有企业（yè）因特殊的（de）历史原因，形成了习惯或固有（yǒu）的管理流程和方式，部分企业集团还对其实施了数（shù）字化集成。但从依（yī）法治企（qǐ）、完善（shàn）法（fǎ）人（rén）治（zhì）理结（jié）构的角度来说，这些延续传统国有企业行政化思维或人制化（huà）管理（lǐ）的习惯存在诸多不足，特别是对党（dǎng）委会、董（dǒng）事会、监事会、经理层、职代会的角色定位不清（qīng），责任边界模糊，权（quán）利职责不明。人力资源部门在（zài）开展“三定（dìng）”工作时（shí）一般只制定部门职责，很少会明晰这些机构的权（quán）责（zé）并设定相应的流程。党委会核心作（zuò）用发挥（huī）与法人（rén）治理结构融（róng）合不够，董事会、监事会、经（jīng）理层协同作用发挥不足，职代会依法行使职权、维护职工合法权益的维权意识不强；职能部门与董事会专业委员（yuán）会之间只存（cún）在“点”状对接而非“线”上联动；董事会（huì）专业委员会的专家作用发挥不突出。

1.2 人（rén）员选拔和（hé）制度（dù）完善方面

 大（dà）型国有企业集（jí）团（tuán）对（duì）下（xià）属企业和领（lǐng）导人员的管理，一般采用分层分类管理（lǐ）方式（shì），以基于资产管理架构下的组（zǔ）织管理居多。从（cóng）法人治理结构来说，凡由集团（tuán）直接投（tóu）资的，都要根（gēn）据所投资企业（以下（xià）简称“任职企（qǐ）业”）的性质（zhì）选派或推荐相（xiàng）应的董监高（gāo）人员（yuán）。

 某大型（xíng）国（guó）有企业集团国内并表企业（yè）有 350 多家，集团直接投资的企业有（yǒu） 40 多家，而直接管（guǎn）理的企（qǐ）业只有 20 多家。直接投资（zī）的（de）企业中，集团（tuán）均有选派或推荐相应的董监高人员。但事实上，在人员（yuán）选拔上，直管企业和非直（zhí）管企（qǐ）业（yè）差（chà）异很大。对 20 多家直管企业选派或（huò）推荐的董（dǒng）监高（gāo）人（rén）员（yuán）以（yǐ）专职为主，且需进行推荐（jiàn）、考（kǎo）察、公示等严格的干（gàn）部（bù）选拔任用流程（chéng）；对非直管（guǎn）企业（yè）选派或推（tuī）荐董（dǒng）监高人员的做法相对（duì）比较简（jiǎn）单（dān）：主要选择业务（wù）关联（lián）度较大的企业（yè）人（rén）员或集团财务、资产经营、审计等相关职（zhí）能部门人员兼职。对于兼职人员（yuán）的履职情况（态度）、履（lǚ）职成效（价（jià）值）、所任职企业对其的评价（绩效）、任职（zhí）期限（聘任）等都（dōu）没有明确规（guī）定，缺乏相应的管理制（zhì）度。

1.3 考核激励和淘汰约束方面

  很多企业比较重视对直管企（qǐ）业的考（kǎo）核管理（lǐ），尤其是对个人（如（rú）党（dǎng）委书记、董（dǒng）事长、总经理或监（jiān）事长等）的考核，但缺（quē）乏（fá）对党（dǎng）委会、董事会、监事会（huì）、经（jīng）理层的（de）整体（tǐ）履职要求和考核评（píng）价（jià），缺（quē）乏淘（táo）汰约束机制（zhì）。

  对非直管企业（yè）所选（xuǎn）派或推（tuī）荐的董监高人员缺乏足够的重视，缺乏系统的约束（shù）和考核体系。履职对象对所（suǒ）任职企业的战略定位、经营情况、风险识别、转型发展等信息获取（qǔ）缺乏（fá）原动力（lì）和主动（dòng）性（xìng），信息掌握不全面、不（bú）充分、不及时，无法充（chōng）分发挥他们的作用和价（jià）值。甚至出现个别履职对（duì）象因兼职过多，疲于应对（duì），其董监事工作处（chù）于“空（kōng）转”状（zhuàng）态的（de）现（xiàn）象。这些履职对象（xiàng）履职优劣与其职务（wù）升降、薪资调（diào）整、解聘续聘（pìn）之间没有形成必（bì）然的联动（dòng）机制。

1.4 培训赋能和服务（wù）保障（zhàng）方面

      在充分竞争的市场中（zhōng），为节约管（guǎn）理成（chéng）本，集团一（yī）般都不设专门机构负责对履职对象的日常管（guǎn）理、动（dòng）态跟踪等（děng）工作（zuò）。组织机构（gòu）不（bú）健全导致履职对象缺少专业化指导和培训，缺少任职企业应提供的必要性支撑和保（bǎo）障。多种因素叠加（jiā）削弱了履职对象的（de）积极（jí）性（xìng）和履职效能，甚至有些履职对象对所任职企业的责、权、利不清晰，存在（zài）严（yán）重的（de）履（lǚ）职能力恐慌现象。

2 完（wán）善国有（yǒu）企业（yè）法人治理结（jié）构的对策思考

       国有（yǒu）企业完善法人治理结构，建设中国（guó）特色（sè）现（xiàn）代企业制度是一（yī）项长期而细致的工作，是一项系统工程，其涉及面（miàn）广、专业性强、环节烦琐。有一定（dìng）历（lì）史的大型国有企业集团（tuán），历史积（jī）淀（diàn）较（jiào）为丰厚，在完善法人治理结（jié）构（gòu），建设现代企业制度（dù）过（guò）程中出现（xiàn）一（yī）些问题和状况在（zài）所难（nán）免。

针对上述问题，认为（wéi）应（yīng）从（cóng）以下 4 方（fāng）面加以改进。

2.1 依法依规明权责

  彼得·德鲁克曾经说过：“企业需要的就是（shì）一（yī）个管（guǎn）理（lǐ）原则。这一原则能够让人充分发（fā）挥特长、担负责任，凝聚（jù）共同（tóng）的（de）愿景和（hé）一致的（de）努（nǔ）力方（fāng）向，建立起团队合（hé）作和集体协作，并（bìng）能调和个人目标与（yǔ）共同利益”。国（guó）有企业应该依照《中（zhōng）华人（rén）民共（gòng）和国公司法》《公（gōng）司章程》规定，以人力资源“三定”思维进一步理（lǐ）顺党委会、董事会（huì）、监事会、经理层和职代（dài）会之（zhī）间的权责定位和行权方式，规范权力运行、强化权利（lì）责任对等，降低（dī）管理内耗，杜绝越位、缺位等（děng）现（xiàn）象（xiàng），提升（shēng）管控（kòng）效能，促进高效发展。

  集团董监事会是整个集团依法治理的核心，要进一步发挥集团（tuán）外部董监事的（de）作用，理顺外部（bù）董（dǒng）监事的（de）权责（zé）、作用、关（guān）系，增（zēng）强其履职效能。强化集团董事会各专业委（wěi）员（yuán）会与（yǔ）总部相关职能部室之间的关系（xì），制定总部（bù）对口职能部（bù）门与董事（shì）会专业委（wěi）员会的（de）工作（zuò）联络机制和第一责任（rèn）人（rén）制（zhì）度（dù），以充分发（fā）挥专（zhuān）业委员会的作用和价值，提升决策效率和效能。

2.2 广开渠道选对人（rén）

       对非直接管理的（de）企业，制定选（xuǎn）派或推荐董监高人员选（xuǎn）拔聘（pìn）用制（zhì）度，进一步完善选（xuǎn）派（pài）或推荐对象的任职条件（jiàn）、选（xuǎn）拔（bá）聘任以及任期时间、调任解聘等制度（dù）流程。建立健全集团外派董监高人员的（de）公开（kāi）招聘、竞争（zhēng）上（shàng）岗等（děng）制度，拓（tuò）宽选人（rén）用人视野和渠道。建立分层分类的市场化公（gōng）开招聘（pìn）制度，依法规（guī）范（fàn）各类（lèi）用工管理，形成（chéng）“干部能上（shàng）能下、员（yuán）工能进能出、收入能增能减”的市场化机制，突破思（sī）想束（shù）缚和（hé）机（jī）制瓶（píng）颈，补齐制度短板，激发人才（cái）动力活力，增强企（qǐ）业竞争力。

       梳理现有派出或（huò）推荐人员情况，进一步优化调整。对历史原因形成的不合理现象进（jìn）行逐（zhú）步调整，平稳过（guò）渡，对不能（néng）胜任的履职人员（yuán）及时予以（yǐ）免职；确定合（hé）理的兼职（zhí）数量，对过度兼职的（de）予（yǔ）以减少，逐步改变履职缺位、兼职过多现象；解决资产关（guān）系、业务板块关系和管理（lǐ）关系不（bú）一致等问（wèn）题（tí）。

2.3 明确制度强（qiáng）考核（hé）

  对集团派出或推（tuī）荐的（de）董监（jiān）高（gāo）人员进一步明确授权事项、权责边界、考核评价要（yào）求；建立定期报告、专（zhuān）项报（bào）告、重（chóng）大事项报告等汇报体系。通过履职对（duì）象（xiàng）的勤勉尽（jìn）责倒逼任（rèn）职企业在（zài）重（chóng）大决策、重（chóng）大项（xiàng）目、专项工（gōng）作以及（jí）特殊任务（wù）要（yào）求等重大事项上方向正确（què）、过程合规、结果可控。在此基础上制（zhì）定并（bìng）完善（shàn）相应履职（zhí）流程，逐步实现信息（xī）化管控和数字化集成，提升（shēng）履职（zhí）效率和（hé）效能。

  对履职对象的履职（zhí）态（tài）度、履（lǚ）职能力、勤勉程度、工（gōng）作（zuò）实绩等实施多维度评价 （评价（jià）主体含所任（rèn）职（zhí）企业及集团（tuán）相关职能、业务部门等）。在相（xiàng）关（guān）法（fǎ）律法规和规章（zhāng）制度许可（kě）范围内，对兼职对象适度考虑工作（zuò）补贴，建立激励与约束方案，形成（chéng）考核结（jié）果与工作补贴线性挂钩（gōu），与解聘（pìn）续聘、提职加薪等协同联动。

2.4 培训（xùn）保障（zhàng）赋（fù）新能

       建（jiàn）立集团职能部（bù）门与外（wài）部董监事（shì）的信（xìn）息沟通和联（lián）络人（rén）机制，为外（wài）部（bù）董监事科学合理（lǐ）决策提供信息来源和保（bǎo）证。建立外（wài）部（bù）董监事参加集团重大会议、专题会议、重（chóng）大项目中期讨论等参会机制（zhì）；制定对集团外部董监（jiān）事在重大政策、市场前（qián）沿、行业趋势、管理创新等（děng）方面的年度学习和培训计划，拓宽外（wài）部董监事的视野，充分发（fā）挥其专业优势和（hé）集成优势，形成共同调研（yán）、共商大计、共谋发展的新格（gé）局；优（yōu）化（huà）对集团外部董监事的支撑，充分发挥专业委员（yuán）会的作用。

       加强对集团派出或推荐董监高人员（yuán）的（de）培训和保障（zhàng）。建立多部门协同机制，多形（xíng）式加强对外派董监高人员的培训和指导，明确（què）其职责、权利和（hé）义务，提升其（qí）履职能（néng）力；以“管家式服务”建立联络人（rén）制（zhì）度，做（zuò）好向外派（pài）董监高履职人（rén）员提供保障的（de）“导航仪”。

3 结语

       国（guó）有企业是中国特色社会（huì）主义（yì）的（de）重要物质基础和政治基础，改革开放 40 年（nián）来，我（wǒ）国国有企业在体制机制改革（gé）上持续（xù）深化（huà）。党的（de）十九届四中（zhōng）全会聚焦坚持和完（wán）善中国特色社会主义制度、推（tuī）进国家治理体（tǐ）系和治（zhì）理能（néng）力现代化（huà），明确提（tí）出（chū）要深化国有企业改革，完善中（zhōng）国特色现代（dài）企业制（zhì）度。国有企业完善（shàn）法人治理（lǐ）结构，建立中（zhōng）国特色现代（dài）企（qǐ）业制度是一项系统工（gōng）程，既要有贯彻“权责法（fǎ）定、权责透（tòu）明、协调运转、有效制衡（héng）”的法（fǎ）治思想，又要（yào）有“目标量化（huà）、责任（rèn）封闭”的管理思维，还要受各企业错综复（fù）杂的实际（jì）情况（kuàng）制约。要从（cóng）战略角度深刻理解完善法人治理（lǐ）结（jié）构的重（chóng）要性，以资本为核心（xīn），坚持效率优先，优化流（liú）程再造，加强组织配置，细化操作方案，全面形成适应现（xiàn）代企业（yè）制度、独具企业（yè）特（tè）点、科学（xué）高（gāo）效实（shí）用的依法治企工（gōng）作体系（xì），提升企业核（hé）心竞争力（lì）。